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            華夏記憶首頁 文津書院 研究 古籍數字化


            文獻編目新理念對古籍數字化的影響

            鮑國強

              摘  要:文章在分析歸納文獻編目中FRBR、復本編目、文獻關聯、全面規范和工具保障等新理念的基礎上,具體說明了古籍數字化系統工程中書目、載體、圖文、知識、關聯和工具六個方面的主要內容,并從書目揭示、信息規范、知識鏈接和工具保障四個層面重點闡述了這些新的編目原則和理論對古籍數字化各方面工作的重大影響。

              關鍵詞:文獻編目理論  古籍數字化

              

              近年來,在文獻數字化的大潮中,古籍數字化項目也正陸續實施并完成投入使用。但古籍數字化系統的完整含義到底包括哪些內容的問題還是處于探討當中。與此同時,國內外文獻編目領域也在不斷提出新的理論和觀念,如FRBR基本模式和全面規范理論等。到目前為止,尚未看到這些文獻編目新理念對古籍數字化工作產生實質性影響。其中的關系是否真的如此?本文擬在分析歸納文獻編目新理念的基礎上,具體說明古籍數字化完整系統的主要內容,并從書目揭示、信息規范、知識鏈接和工具保障四個層面闡述這些新的編目原則和理論對古籍數字化工作的重大影響。不周之處,敬請專家學者指正。

              1 文獻編目新理念

              縱觀國內外最新提出的文獻編目理論和觀念,可歸納為兩個明顯的特點:1.國內外最新的文獻編目理念正在與傳統“辨章學術,考鏡源流”的編目原則相結合;2.用新型的文獻加工成果和數據庫技術體現圖書館“服務第一”的立館宗旨??梢?,越是傳統的,初始的,也就是與國際標準接軌的,現代化的。

              1.1 FRBR基本原則

              1997年,FRBR(《書目記錄的功能需求》)[1]提出:work是一個獨特的智力投入或藝術創作;expression是一個文獻的智力或藝術實現;manifestation是反映一個文獻的具體物質;item是一個文獻表現形式的單獨樣本。若直譯,它們分別是著作、內容表達、載體表現和單件。本文為順應文獻編目習慣,暫使用著作、品種、版本和復本作為對應稱謂。這是FRBR把文獻實體區分成四個層次,也就是需要文獻目錄揭示的四個范圍大小不同依次遞減的文獻實體。

              其次,FRBR提出了文獻相關實體的基本屬性。如著作具有題名、形式、日期、預期的利用者和背景等基本屬性;品種具有題名、形式、日期、語言、內容提要、背景和使用限制等基本屬性;版本具有某版題名、某版責任說明、版次、版本類型、出版地/發行地、出版者/發行者、出版/發行日期、載體形態等基本屬性;復本具有復本索書號、復本來源、批校題跋、展覽歷史、復本現狀和處置歷史(被偽造或修復)等基本屬性。這是FRBR定義了不同層次文獻目錄的揭示范圍。書目的層次不同,其揭示的范圍和重點也不一樣。

              第三,FRBR還梳理了文獻實體的相互關系。如著作具有著作→著作關系、著作整體/部分關系、著作→品種關系;品種具有品種→品種關系、品種整體/部分關系、品種→著作關系、品種—→版本關系;版本具有版本→版本關系、版本整體/部分關系、版本→品種關系、版本→復本關系;復本具有復本→復本關系、復本整體/部分關系、復本→版本關系。各種關系中箭頭所示雖是單向的,但互相之間的關系已經窮舉,所以,實際上每種關系都是雙向的。如版本的版本→復本關系即指刻本古籍與具有某一題跋的刻本古籍的關系,兩者之間的關系實際上是雙向的。

              FRBR的基本內容就是表述了文獻目錄類型、揭示范圍和職責使命,使數千年來的書目工作第一次出現了明朗化跡象。如書目的層次范圍不清,就難以達到“辨章學術,考鏡源流”的目的,即傳統的目錄功能都不具備。

              1.2 復本編目觀念

              關于古籍復本編目問題,《ISBD(A)》后所附的IFLA國際書目控制和國際MARC委員會(UBCIM)主持編寫的《UNIMARC指南3.古籍(善本)》[2]中有原則說明:“理想本或完整本和殘缺本”作為UNIMARC模式的著錄依據需要明確區分,以便適合日益突出的古籍機讀目錄和網上聯機編目的需要。它認為:1.古籍的“理想本或完整本”就是進入發行或流傳領域以前的圖書,它所具有的是古籍的完整版本特征,還沒有“打上”發行或流通收藏領域的烙印。2.編目員手頭所編的古籍都是復本。復本包含了古籍流傳、收藏過程中產生新的特征和變化,也包括殘缺本。也可以這樣理解,一部手稿,在作者手中是“理想本或完整本”,到編目員(包括作為收藏者的作者)手中就是“復本”,按“復本”的著錄要求處理,不管它是否“打上”發行或流傳領域的烙印。3.“理想本或完整本”的完整版本特征應著錄在基本著錄字段,復本情況全部著錄在141、316、317和318等復本情況著錄字段。4.“理想本或完整本”的基本著錄字段內容適合所有復本或反映所有復本的完整情況。個別字段可以空缺。復本字段可以視復本數量任意添加,但相應字段須后綴復本區分要素,以免混淆不同的復本。

              在以藏本目錄為主的書目體系中把版本和復本區分開來,對于明確書目類型,揭示古籍各級實體關系,“辨章學術,考鏡源流”,具有重大的意義。[3]但因為多年來的編目傳統習慣和復本區分的復雜性,導致要真正區分版本和復本還有許多工作要做。

              1.3 文獻關聯趨勢

              FRBR關系模式的作用就是要建立一種古籍和其他古籍的連接,古籍諸層次、屬性之間的連接,進一步幫助用戶更好地在所描述的書目數據庫和數字化信息庫中“航行”。用戶可利用正在檢索的古籍的一個或多個屬性,提出系統的古籍檢索要求,以獲取更多的所需信息。在古籍書目數據和規范數據中反映相應的關系,可提供附加的信息,在與之有關的古籍數字化信息中建立全方位的聯系,幫助用戶進行針對性查找和古籍信息增值檢索。

              實際上,作為FRBR關系理論的實踐者,MARC數據和DC元數據已經作出了積極的主體努力。MARC數據的款目連接塊所有4--字段及856字段(電子資源地址與檢索)、DC元數據的關聯元素(Relation)提供了盡可能多的文獻關聯方式和技術。但事實是,盡管受到書目范圍和人力物力等客觀條件限制僅僅規定這些文獻關聯方式和技術,在實際應用中也只是很小一部分關聯方式和技術被有效利用了。由于種種原因,如488字段(其他相關作品)等大量有用的鏈接字段至今閑置。

              根據古籍數字化的要求,上述文獻關聯方式和技術還是不能滿足需要的。因為如古籍全文信息的內部關聯,以及古籍與文獻以外知識信息的外部關聯等,還需要我們去研究開發新的關聯方式和技術。

              1.4 全面規范理論

              書目規范原理產生于上一世紀七十年代。那么,在三十年后的今天,電子計算機的應用使文獻檢索由手工變為自動化;文獻檢索點由題名、著者、分類和主題四種向著應有盡有的局面發展;文獻信息數字化又使文獻信息檢索深度由種部冊深入到文獻內部的知識點成為可能;書目規范記錄由制作單位的自建自用已經發展到全球文獻單位和用戶的共建共享。在這樣的知識信息網絡迅猛發展環境中,國內提出了一種全面規范理論。[4]其研究認為:1.應繼續堅持規范記錄提供標目形式、識別要素、參照系統三個標準內容的原則。不但要突破目前書目信息規范制作范圍,全面制作書目信息規范數據,還應重視標目識別要素問題,改善標目識別要素目前還是各行其是比較隨意的狀況。要依據書目記錄及其有關文獻來做各類信息規范數據,以便控制更大范圍的書目記錄和數字化文獻信息檢索系統。2.應力求健全拓展標目的參照系統。書目記錄從手工卡片發展到機讀目錄,已經突破了所編文獻本身描述的框架,“譯自”、“譯為”、“復制自”、“復制為”、“裝訂有……”、“與……一起裝訂”和“其他相關作品”等所編文獻本身以外的信息均已劃入機讀目錄的著錄范圍,書目規范記錄也應突破特定標目自身范圍內關系揭示的框架,如“源自”、“變為”、“由……合并”、“分為”等特定標目自身范圍以外的關系也應劃入規范標目的參照系統揭示范圍。3.應努力突破規范標目的現有類型。目前,古文獻規范數據考慮的主要類型還是題名規范、著者規范、地名規范、分類規范和主題規范。這些基本都是三十年前手工檢索時代已經具有的檢索點類型。為了發掘書目數據及全文數據的潛在功能,制作其他類型的古籍信息規范數據勢在必行。如根據我國古文獻的特點,其研究認為還應盡早編制古文獻著作方式規范、古文獻刊刻者規范和古文獻版本類型規范等。

              1.5 工具保障要求

              古籍數字化成果在計算機網絡系統上投入使用,其表現形式具有虛擬化特點,即容易讓用戶只見樹木,不見森林,不易把握整體。FRBR理論的提出體現了“服務第一”和“用戶至上”的理念,它也勢必要求文獻編目的各項原則要以“服務第一”和“用戶至上”這個立館之本為出發點。其中,古籍數字化檢索系統的工具保障要求也是很重要的一個方面。

              古籍數字化檢索系統的工具保障要求主要有三個層面:1.將編制分類目錄所依據的相應分類法從后臺推送到前臺,讓用戶直接依據分類法體系點擊類目檢索所需古籍。2.將編制文獻目錄所依據的相應書目信息規范表從后臺推送到前臺,讓用戶直接依據規范表體系瀏覽、選擇和檢索所需古籍或信息。3.將編制文獻目錄應參考的其他有關工具書從后臺推送到前臺,讓用戶很方便地依據有關工具書進行查考和學習,以便更好地使用古籍數字化系統。

              2 古籍數字化系統具體內容

              關于古籍數字化含義的探討已經有許多,各種觀點看法不盡相同。筆者認為,單純把書目信息數字化和載體影像數字化當作古籍數字化固然不夠全面,若只是將圖文識別數字化和知識分類數字化當作古籍數字化推送給用戶而不管用戶如何使用,同樣是存在很大欠缺的。古籍數字化應該是一個系統工程,它既包括靜態的數字化內容,也包括動態的數字化內容,更應該包括使用數字化古籍信息時需要配置的數字化工具。

              2.1 古籍書目數字化

              古籍書目數字化即是把古籍書目轉換為計算機可讀可自動檢索的書目系統。其中應注意三點:1.這個數字化古籍書目系統應該是符合國際標準的,以便國內外共建共享。2. 這個數字化古籍書目系統應該是全面應用信息規范編制出來的,其書目信息是可控的。3.因為古籍數字化不可能包括全部古籍,那些沒有數字化的古籍信息就有賴于數字化的古籍書目系統來反映。

              2.2 古籍載體數字化

              古籍載體數字化即是把古籍實體影像數字化,讓用戶方便地得到古籍實體影像感覺。這種數字化工作的主體是被選中的古籍逐葉影像數字化。但其中還有兩種古籍實體影像數字化工作不容忽視:1.某些不必要做逐葉影像數字化又需要用數字化形式揭示古籍部分樣張的,可將其具有特點的古籍樣張影像數字化。2.盡量創造條件向用戶推送重要古籍實體的三維虛擬影像,并把視角深入到古籍的微觀世界,如紙張纖維和墨色微粒。

              2.3 古籍圖文數字化

              古籍圖文數字化即是把古籍全文文字和插圖內容識別為計算機可讀的文本文件,以便做到字、詞、句、段均可檢索。其中有兩項工作應予重視:1.全文文本信息應全部納入信息規范范圍。2.插圖內容中文字也應納入可檢范圍。

              2.4 古籍知識數字化

              古籍知識數字化即是古籍全文數字化信息按分類的要求進行數字化知識重組,以達到古籍知識增值的目的。如根據地方志數字資源的特點將它重組為人物、事件、地名、景觀、文獻、插圖、民俗和物產八個專題資源庫。需要注意的是這項工作要有古籍內容專家的參與。

              2.5 古籍關聯數字化

              古籍關聯數字化即是把古籍形式和內容各個方面應有的聯想數字化。聯想是人類進化的思想工具。古籍數字化信息失去聯想,其作用便大打折扣。古籍數字化的動態內容主體就是聯想。實現聯想的工具就是文獻信息的連接方式和技術。我們決不可以把古籍數字化信息關聯看成是無關的或是可有可無的事物。

              2.6 古籍工具數字化

              古籍工具數字化即是把古籍數字化工作常用的工具書轉換為數字化工具讓用戶直接使用,以保證古籍數字化信息系統使用效果的正常發揮。這些古籍數字化工具除上文提到的分類法和規范表以外,還應該包括字典、詞典、百科全書、類書、職官志、人物志、地名志、刻工志、生卒年表、避諱字表和歷史年表等。這些古籍數字化工具不但用戶在前臺可以隨意使用,其全部信息與古籍數字化信息還應是逐一關聯的。

              3 FRBR和復本編目對古籍編目整合工作的影響

              FRBR基本原則和復本編目要求已經在2004年3月出版的《新版中國機讀目錄格式使用手冊》和2005年4月出版的《中國文獻編目規則(第二版)》(全國情報文獻工作標準化技術委員會、中國圖書館學會推薦使用)中得到完全實施。今后國家標準《古籍著錄規則》的修訂版也將按此原則進行修訂。這些都是古籍書目數字化的工作標準和依據。

              3.1 對新編書目數據的影響

              FRBR基本原則和復本編目要求對古籍新編書目數據的影響,主要體現在首先要明確古籍目錄的類型。著作目錄、品種目錄、版本目錄和復本目錄各自的著錄對象及其屬性是不同的。同樣是特定版本的某一部古籍藏本,在版本目錄中這一部藏本的復本特征要著錄在MARC數據的復本字段,在復本目錄中這一部藏本即可成為立目對象。鑒于目前圖書館的古籍藏本目錄大部分是版本目錄,就要注意它的立目對象是某品種古籍的特定版本文獻,其殘缺、補配和題跋等特征應著錄在316等復本字段。

              3.2 對書目數據轉換的影響

              FRBR基本原則和復本編目要求對古籍手工編目款目轉換為計算機可讀書目數據的影響,主要體現在需要復核原書內容和增加古籍書目數據特定字段。如古籍書目數據的193字段(中國古籍——一般性數據)和194字段(中國古籍——藏本形態特征)涉及古籍全書內容,編碼數據詳細,這些內容往往在手工編目款目中空缺較多,不看原書是做不出來的。增加古籍書目數據特定字段就是要把原著錄在基本著錄字段的復本特征剝離出來著錄到古籍復本特征字段。

              3.3 對書目數據整合的影響

              FRBR基本原則和復本編目要求對古籍書目數據整合工作的影響,主要體現在字段統一和復本合并等方面。不少圖書館在大規模古籍數字化之前,其書目數據已經完成數字化了。但這種數字化書目數據因為制作年代較早,往往不符合FRBR基本原則和復本編目要求。如把復本特征著錄在基本著錄字段了,在版本目錄中把特定版本的某一部古籍藏本當作立目對象了,等等。古籍版本書目數據整合工作中,在字段統一方面要把基本著錄字段和復本著錄字段區分開來,在復本合并方面要規范立目對象,版本相同的不同復本款目要合并為一條書目記錄。

              3.4 對書目數據重組的影響

              FRBR基本原則和復本編目要求對古籍書目數據重組工作的影響,主要體現在改造已有的古籍書目數據,使之結構順序符合古籍源流演變規律。這項工作的難度和工作量是顯而易見的,但它對于用戶的重要意義也是顯而易見的。一項完整的古籍書目數字化工作應該包括這項內容。已有的古籍書目數據及其FRBR基本原則和復本編目要求,已經為這項工作提供了基本條件。如果把現有以版本立目的古籍書目數據重組為以“源本←→著作←→品種←→版本←→復本←→分析”六個層次為主體結構的綜合性書目數據庫(原書目數據庫繼續保留),必將有利于編目員和用戶拓寬視野,站在更高的角度來審視古籍群體、書目體制和古籍數據庫整體。這也就可以接近古籍書目數字化的崇高目標——“辨章學術,考鏡源流”。

              4 全面規范理論對古籍數字化信息檢索的影響

              全面規范理論的要求是把書目的全部信息和圖文的全部信息納入可控體系。在文獻目錄的手工編制階段尚且需要書目控制,在文獻數字化階段則更是迫切需要了。在數字化階段中,書目數據成倍增加,圖文數據則是以前所未有的速度膨脹。其中,同一事物以大量形式上毫不相干的面目出現,而某一答案卻與難以計數的形式相同或相近的事物糾纏在一起。試想,如果某一準確答案被淹沒在數萬、數十萬乃至數百萬條檢索結果當中,這樣的答案還有什么意義!這樣的古籍數字化效果也得大打折扣了。而實施全面規范控制是解決這一難題的有效途徑。

              4.1 對書目信息檢索的影響

              在文獻數字化階段,全面規范理論對書目信息檢索的影響,主要體現在兩個方面:1.已有的規范類型功能要從現在的有限控制(如非統一標目不在200字段的@a子字段出現就不做題名規范)擴展為全面控制(即所有相關信息均納入信息規范制作范圍)。2.在題名規范、著者規范、地名規范、分類規范和主題規范的基礎上,再逐步編制古籍的版本類型、著作方式、著者朝代、出版者、發行者、印刷者、內容計量單位、載體計量單位等規范數據庫。這樣才能對書目信息檢索實行全面控制,保證古籍書目數字化信息的檢索效果。

              4.2 對圖文信息檢索的影響

              全面規范理論對圖文信息檢索的主要影響是:1.進一步擴大古籍信息規范數據庫制作范圍,以滿足全文信息檢索的全面規范控制需求。2.將古籍插圖中的文字也納入信息規范數據庫制作范圍,以達到對古籍插圖內容進行規范控制的目的。編制古籍圖文信息規范數據是一項工程浩大的工作,但很有意義,應該逐步努力為之。

              5 關聯趨勢對古籍數字化知識鏈接系統的影響

              思想的精髓在于聯想。只有廣泛應用連接技術,才能使古籍數字化產生動態效果。這是體現古籍數字化作用的重要方面,也是用戶所最需要的。而計算機及其網絡系統的迅猛發展,則正好為廣泛應用連接技術創造了有利條件。古籍信息規范數據庫也是古籍數字化知識鏈接可借助的有效工具。

              5.1 對書目信息鏈接的影響

              關聯趨勢對書目信息鏈接的主要影響有:1.逐步達到使用MARC數據所有連接字段的目的,最大限度地開發MARC數據和DC元數據的文獻關聯潛能。2.在以“源本←→著作←→品種←→版本←→復本←→分析”六個層次為主體結構的綜合性書目數據庫中,建立比MARC數據所有連接字段范圍更為廣泛的文獻信息鏈接,最大限度地滿足用戶的書目信息鏈接需求。

              5.2 對圖文信息鏈接的影響

              關聯趨勢對圖文信息鏈接的影響,主要體現在以下方面:1.建立古籍插圖之間、全文之間的鏈接;2.建立古籍插圖與全文之間的鏈接;3. 建立古籍插圖與書目之間、全文與書目之間的鏈接。此間的書目可以是古籍書目,也可以是文獻目錄。最理想的是建立與包含古籍在內的文獻目錄的鏈接,使圖書館范圍內的古籍數字化成為一個全面的非孤立的整體。

              5.3 對鏈接文獻外信息的影響

              世界的發展使人類成為地球村的居民。同理,計算機網絡的發展,使全世界各類海量知識信息成為信息村的基本單元。各種相關的知識信息沒有理由老死不相往來。由此來看,關聯趨勢對鏈接文獻外信息的影響,主要反映在以下方面:1.本數字化古籍信息應該鏈接館外乃至國外的相關文獻信息,包括相關的書目信息和圖文信息。2.DC元數據是為了克服MARC數據不能反映非文獻類知識載體(如文物、商品、建筑、動物、植物、家具等)的不足而產生的??梢?,文獻載體與非文獻載體的鏈接需求已經存在。本數字化古籍信息應該鏈接相關的非文獻知識信息。

              6 工具保障程度對古籍數字化工作效果的影響

              長期以來,我國各個階層存在著只注重工作過程和成果,不注重實際效果的問題。許多正式出版的圖書不附索引便是明證。在古籍編目中也有類似的問題。在古籍數字化工作中,效果便成為必需正視的重要問題。除古籍數字化工作本身質量以外,輔助工具的保障程度是保證古籍數字化工作成果正常發揮作用的衡量標準。這些工具既要按用戶最普遍使用的檢索習慣(或數種習慣)進行編制,又要將正文標目預先鏈接相關信息,用戶直接點擊即可,不用再次輸入檢索詞。讓用戶輸入檢索詞,既難以了解,又費時間,還容易出錯。

              6.1 對書目信息檢索效果的影響

              輔助工具的保障程度對書目信息檢索效果的影響主要反映在:1.古籍分類目錄應該配置分類表;2.古籍音序目錄應該配置漢字音序表;3.古籍筆畫目錄應該配置漢字筆畫表;4.古籍主題目錄應該配置主題范疇表和字順主題詞表;5.古籍地區目錄應該配置地名表;6.古籍時代目錄應該配置中國時代表。

              6.2 對圖文信息檢索效果的影響

              輔助工具的保障程度對圖文信息檢索效果的影響主要反映在檢索控制方面。古籍信息規范庫是圖文信息檢索控制的主要工具。這種規范庫既是古籍數字化工作者的工具,也要成為用戶可以自由使用的圖文信息檢索輔導工具。所以,這種規范庫是開放性的,它可以為古籍數字化工作者和用戶共享,也可以在共享中實現互動,有何修改或補充信息實行實時遞交、審核和改定。

              6.3 對數字化信息利用效果的影響

              古籍數字化信息是一個海量的綜合性數據庫,而每一個用戶則只是其中一部分知識的使用者,所以使用古籍數字化信息過程中,用戶肯定會產生各種疑問或難題,有時因用戶理解錯了,還會產生相反的效果。要使用戶及時“解惑”,就必須隨機配置使用古籍數字化數據庫時經常翻閱的相關工具書。這些工具書應包括字詞、人物、地名、典章、名物等方面的參考資料。

              7 結語

              要真正使上述文獻編目新理念在古籍數字化系統工程中產生影響,取得實質性成效,就需要古籍數字化工作者付出不懈的努力:1.這些新的編目理念有不少與傳統觀念大相徑庭,使人很不習慣,需要大力宣傳,堅持實踐,可能需要有一個過程,才能實現觀念轉變。2.要把理念便成現實,更是需要古籍數字化工作者腳踏實地,認真探索,隨時關注數據庫的技術發展,不斷解決技術難題。3.在古籍數字化系統工程中反映上述文獻編目新理念,是一項十分龐大、艱巨的工作任務,不是三、五年可以一蹴而就的。我們應該堅持可持續發展原則,不放松現在的努力,爭取高標準的起點,分階段實施,逐步完善新型的古籍數字化系統。

              

              

              注釋及參考文獻

              [1] IFLA文獻目錄記錄功能要求研究組.書目記錄的功能需求(Functional Requirements for Bibliographic Records: final report,簡稱FRBR).第63屆IFLA大會.哥本哈根,1997

              [2] 周升恒,丘東江.國際標準書目著錄[古籍(善本)]ISBD(A)第二修訂版.見:吳龍濤等譯《國際標準書目著錄(ISBD)》(下).北京:華藝出版社,2002.1

              [3] 國家圖書館《中國文獻編目規則》修訂組.中國文獻編目規則(第二版).北京:北京圖書館出版社,2005.4

              [4] 孫學雷等.古籍題名規范研究報告.北京:中國國家圖書館,2006.12


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